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2022世界杯8强(www.9cx.net):托管人要当好私募产物“看门人”

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证券时报记者 胡飞军

数据显示,迄今已有25家券商获得基金托管资格。去年有9家券商获批基金托管资格,是券商获批资格的“大年”,今年上半年又有4家券商加入申请队伍。

“单纯的基金托管营业对于券商来说,利润不值得一提,但可以撬动其他营业生长,例如动员私募在券商开户,带来生意量增添。”某头部券商资产托管部人士示意。

基金托管之于券商似乎百利,风险不存吗?

谜底是否认的。犹如前几年信托公司声称通道营业毫无风险,近年来却在不少诉讼中被判赔偿的一样。券商抢夺托管营业“蛋糕”并不是“零风险”,更不是券商声称“无责任无义务”就可以撇清的。

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自2018年6月中国私募基金第一案阜兴案发作以来,私募基金爆雷征象频发。在私募基金治理人违法甚至跑路后,投资者自觉群集向托管人找“说法”,甚将托管机构列为配合被告,给托管机构带来了声誉风险和执法风险。

除了在兴盾资产事宜中被投资者诟病,另据有关媒体报道,有投资者购置80后私募冠军苏思通产物200万最后亏损68万,而背后的托管机构中泰证券也被连带起诉。

广东环宇京茂状师事务所刘华浩状师示意,“若是托管人未勤勉尽责地推行其条约及法界说务,应对与投资者的损失肩负赔偿责任。”依据《证券投资基金法》等相关执法律例,私募基金的托管机构除了根据条约约定推行托管职责外,还应推行对基金治理人的羁系、信息披露等法界说务,投资者与托管人之间是委托执法关系,托管人有义务向投资者披露基金净值的相关情形,且托管人也有义务对于基金治理人怠于推行治理人职责,甚至是恶意损害、侵吞基金财富的行为举行监视。

刘华浩以为,作为私募基金产物托管人,在推行其托管人职责时,不应成为基金治理人的隶属及工具,而应切实推行好投资者购置私募基金产物历程中的“看门人”职责。

北京威诺状师事务所主任杨兆全状师也以为,若是投资者能够证实托管人违反基金条约约定或执律例定,疏于推行对治理人的审慎羁系或明知治理人净值造假而不实时提醒治理人立刻纠正、推行披露义务并向证监会及协会讲述的,托管人应当对投资者的损害肩负与其过错响应的赔偿责任。

券商该若何降低基金托管营业风险?笔者以为,一方面,由于私募机构资质乱七八糟,且违法成本有限,券商应该严酷把控准入门槛,做好治理人和产物的尽职考察;另一方面,托管人在营业操作时应勤勉尽责,并增强对治理人的动态监视和书面留痕,制止存在瑕疵,否则法院或仲裁机构很可能会讯断托管人与治理人肩负连带责任。

此外,托管机构不应对投资者“另眼看待”,不能只认给付托管费的基金托管人,在泛起重大风险情形时应该同时知会治理人和投资者,否则只会激化矛盾。

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